Kroky vedoucí k zaknihování
Informace pro emitenty, kteří mají zájem o zaknihování cenných papírů v Centrálním depozitáři cenných papírů (CDCP), nebo chtějí zaknihovat v DLT evidenci nebo procházejí procesem přeměny cenných papírů na zaknihované cenné papíry. Proces zaknihování probíhá výhradně elektronicky. Dokumenty je možné podepsat elektronickým podpisem (kvalifikovaný certifikát) nebo Bank iD SIGN.
1) Přidělení kódu LEI
2) K vyplnění dotazníku ke kontrole emitenta podle AMLZ potřebujete:
- Číslo LEI
- Obchodní rejstřík nebo plnou moc v případě zastupování
- Pro identifikaci osoby jednající za emitenta prostřednictvím dvou dokladů totožnosti je třeba přiložit doklad o zaplacení poplatku. Identifikace prostřednictvím Bank ID, komerčního certifikátu nebo PX klíče je zdarma
- Informace o vlastnické struktuře společnosti
- Tyto údaje, vyjma informací o vlastnické struktuře, jsou také potřebné pro zjednodušenou identifikaci osob jednajících za emitenta (emitent nebo administrátor, který nemá povinnost podat AML)
- Prohlédněte si dotazník podle AMLZ
3) K přidělení ISIN (identifikace cenného papíru) potřebujete:
- Číslo LEI
- Informace z Obchodního rejstříku
- V případě akcií – stanovy společnosti, v případě akcií investičních fondů a podílových listů – statut fondu (oboje v plném znění)
- V případě dluhopisů, certifikátů a warrantů: emisní podmínky v plném znění
4) Uzavření smlouvy o vedení evidence emise a dodatku o zápisu emise:
- Součástí smlouvy je seznam upisovatelů, který emitent předá elektronicky prostřednictvím aplikace Můj depozitář
- Akcionáři, jehož emise je vedena v centrální evidenci CDCP sdělí číslo majetkového účtu účastník CDCP. Číslo majetkového účtu se skládá z: kódu účastníka v CDCP, čísla účtu zákazníků a případně identifikátoru účastníka v CDCP pokud je majetkový účet veden v navazující evidenci
- Prohlédněte si Smlouvu o vedení evidence emise a Dodatek o zápisu emise akcie / dluhopisy
- Pro akcionáře, jejichž emise je vedena v DLT evidenci:
- Majetkové účty akcionářů v DLT evidenci nejsou vedeny pod účastníky CDCP
- Akcionář má číslo majetkového účtu, které sdělí emitentovi pro úpis k dispozici v aplikaci DLT Evidence v nastavení aplikace
- Prohlédněte si Smlouvu o vedení DLT evidence emise a Dodatek o zápisu emise do DLT evidence akcie / dluhopisy
Poplatky emitenta:
- Jednorázový poplatek za přidělení LEI / Pravidelný roční poplatek za prodloužení platnosti LEI / Jednorázový poplatek za přidělení ISIN / Jednorázový poplatek za zápis emise
- Poplatek za vedení evidence emise je možné vypočítat prostřednictvím Kalkulačky poplatků (pro výpočet poplatků je nutné uvést celkový objem emise v nominální hodnotě a počet účtů, na kterých bude emise vedena)
- Úplný ceník CDCP
V případě dotazů nás kontaktujte na adrese: mujdepozitar@pse.cz
Informace pro emitenty a administrátory
Každý emitent musí pro vedení evidence emise uzavřít smlouvu s centrálním depozitářem. Před uzavřením smlouvy musí emitent vyplnit dotazník podle zákona o AML, kde identifikuje osoby jednající za emitenta. Pokud emitent není povinen projít standardní AML identifikací, provádí se tzv. zjednodušená identifikace osob jednajících za emitenta. Veškerou smluvní dokumentaci určenou pro emitenty a administrátory naleznete po přihlášení do aplikace Můj depozitář.
Proces přeměny listinných cenných papírů na zaknihované:
- Rozhodnutí valné hromady o přeměně cenných papírů.
- Zveřejnění rozhodnutí v Obchodním věstníku a na internetových stránkách společnosti.
- Stanovení lhůt pro odevzdání listinných akcií emitentovi jejich vlastníky.
- Zřízení majetkových účtů akcionářů v centrální evidenci zaknihovaných cenných papírů prostřednictvím účastníků CDCP nebo v DLT evidenci.
- Uzavření smlouvy s CDCP.
Proces se řídí § 529 a násl. zákona č. 89/2012 Sb., občanský zákoník.
Jednání s CDCP zahajuje emitent na základě:
- zápisu rozhodnutí do Obchodního rejstříku, nebo
- notářského zápisu z valné hromady
Proces zaknihování a služby spojené s vedením evidence emise naleznete v příručce určené pro emitenty a administrátory emisí
Doplňkové služby CDCP:
- Možnost bezplatného zveřejnění informací (např. o konání valné hromady, o konání schůzi vlastníků dluhopisů, o výši vyplácených výnosů, o výši stanovené úrokové sazby dluhopisů).
- Kalkulačka poplatků pro výpočet nákladů na vydání, vedení emise a změny cenných papírů.